根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的?

admin2009-01-19 34

问题根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的?

选项 A、具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务
B、证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D、证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托

答案8

解析《证券法》第137条：“证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”依据本条第1款，A项是违法的做法。第144条：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”B项错误。第145条：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。”C项错误。第143条：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D项中，客户的委托事项其实是全权委托，证券公司不得接受，因而拒绝这一委托要求是正确的。

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试卷一

法律职业资格

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根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的?

试卷一

法律职业资格

张、王、李、赵4人成立某合伙企业，合伙协议中未对经营期限作出规定。后赵认为合伙企业效益不好，想自己另外开立一家个人独资企业，因此希望退出合伙。则需要满足什么条件，赵才可以合法退伙?()

依我国《物权法》的规定，下面说法错误的有：()

甲、乙和丙3人共同创办了某普通合伙企业。后甲因病去世。甲的妻子丁、10岁的儿子戊是甲的继承人。则以下说法不正确的是：()

某甲将私房2间出租给某乙，租期为2年，在租期内，某甲又与某丙签订了私房2间的买卖合同。下列论述中正确的是()。(02年司考．卷三．多32)

合同生效后，就合同中一些主要条款约定不明确或没有约定时，应()。

甲、乙、丙、丁欲设立一有限合伙企业，合伙协议中约定了如下内容，其中哪些符合法律规定?()

王某19岁，为某大学学生，无经济来源，一日在某餐厅进餐时与店主李某发生争执，将餐厅的玻璃门打坏。此损失应由谁进行赔偿?

A、Peopleprefertoworkwithteammemberssimilartothemselves.B、Employersattachgreatimportancetotheircorporations’dive

WomenandSportsNowadays,womenintheUnitedStatesandmanyothercountriesparticipateinagrowingnumberofsportsand

()材料在自然界中蕴藏最为丰富。

管网的水压试验条件包括()。

在windows辛，若将当前窗口存入剪贴板中，可以按()。

在车道减少的路段、路口，或者在没有交通信号灯、交通标志、交通标线或者交通警察指挥的交叉路口遇到停车排队等候或者缓慢行驶时，机动车应当(　　)。

在实际核算中，国内生产总值的计算方法有()。

根据我国《宪法》和法律的有关规定，下列表述错误的有()。

在CD光盘上标记有“CD-RW”字样，此标记表明这光盘()。

Thereareagreatmanycareersinwhichtheincreasingemphasisisonspecialization.Youfindthesecareersinengineering,in

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法律职业资格

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甲、乙、丙、丁欲设立一有限合伙企业，合伙协议中约定了如下内容，其中哪些符合法律规定?()

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