保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。 Ⅰ．责令改正、警告 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分 Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

admin2018-10-21 37

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。
Ⅰ．责令改正、警告
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是()。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。

把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为()。

下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．国债回购利率(7天)Ⅲ．1年期定期存款利率Ⅳ．深圳银行间同业拆放利率

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。

证券公司从事IB业务，不可以()。Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

根据利息支付方式不同，货币互换可分为()。Ⅰ．固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ．浮动对固定Ⅳ．浮动对浮动

触发电路必须具备的基本环节有()。

新型的师生关系是：（）、民主、（）。

Itwasanearlymorninginsummer.Inthestreets,sleepy-eyedpeopleweremovingquickly,headingtowardstheir【C1】______Thisw

某患者腹壁曲张静脉分布于腹壁两侧，脐上和脐下静脉血流方向均向上。最可能的原因是【】

出口纺织品报检时应提供纺织品的(　　)等实物。

提运单号栏应填：原产国(地区)栏应填：

托尔曼认为，学习过程就是形成认知地图的过程。()

在过去六十年中，现代中国的建设走过一条_的道路，经历过无数艰辛、动荡、摇摆与反复，既有山重水复之_，也有柳暗花明之转机。填入画横线部分最恰当的一项是：

古诗“暖风熏得游人醉，直把杭州作汴州”中的“汴州”是今天的_______。

微分方程xdy=y(xy一1)dx的通解为________．

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是()。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。

把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为()。

下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．国债回购利率(7天)Ⅲ．1年期定期存款利率Ⅳ．深圳银行间同业拆放利率

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。

证券公司从事IB业务，不可以()。Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

根据利息支付方式不同，货币互换可分为()。Ⅰ．固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ．浮动对固定Ⅳ．浮动对浮动

触发电路必须具备的基本环节有()。

新型的师生关系是：（）、民主、（）。

Itwasanearlymorninginsummer.Inthestreets,sleepy-eyedpeopleweremovingquickly,headingtowardstheir【C1】______Thisw

某患者腹壁曲张静脉分布于腹壁两侧，脐上和脐下静脉血流方向均向上。最可能的原因是【】

出口纺织品报检时应提供纺织品的( )等实物。

提运单号栏应填：原产国(地区)栏应填：

托尔曼认为，学习过程就是形成认知地图的过程。()

在过去六十年中，现代中国的建设走过一条___________的道路，经历过无数艰辛、动荡、摇摆与反复，既有山重水复之___________，也有柳暗花明之转机。填入画横线部分最恰当的一项是：

古诗“暖风熏得游人醉，直把杭州作汴州”中的“汴州”是今天的_______。

微分方程xdy=y(xy一1)dx的通解为________．

出口纺织品报检时应提供纺织品的(　　)等实物。

在过去六十年中，现代中国的建设走过一条_的道路，经历过无数艰辛、动荡、摇摆与反复，既有山重水复之_，也有柳暗花明之转机。填入画横线部分最恰当的一项是：