保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。 Ⅰ．责令改正、警告 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分 Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

admin2018-10-21 33

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。
Ⅰ．责令改正、警告
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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