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  3. 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是( )。[2016年9月真题] Ⅰ．《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ．凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当

根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是( )。[2016年9月真题] Ⅰ．《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ．凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当

admin2022-08-17  30
问题 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是(          )。[2016年9月真题]
Ⅰ．《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ．凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ．发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构
Ⅳ．尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 Ⅲ项，《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定，对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。Ⅳ项，第75条第1款规定，尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。
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