在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

admin2019-01-08 26

问题在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

选项 A、1
B、2
C、3
D、4

答案B

解析在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/LwP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务()年以上经验。
上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的()。Ⅰ．9：00～11：00Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．13：00～15：00Ⅳ．13：30～5：30
普通股票股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．参与公司重大决策Ⅱ．分配公司剩余资产Ⅲ．依法转让持有的股份Ⅳ．依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告
下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有()。Ⅰ．组织安排非上市股份公司股份的公开转让Ⅱ．为非上市股份公司融资业务提供服务Ⅲ．为市场参与人提供信息、技术和培训服务Ⅳ．为非上市股份公司并购业务提供
下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有()。Ⅰ．建设以深沪交易所为核心的主板市场Ⅱ．建设以中小科技创业企业为核心的二板市场Ⅲ．建设以融资服务为核心的三板市场Ⅳ．发展场外交易市场，有重点、有选择
证券投资者保护的最终措施之一为()。
美国次贷危机爆发的原因有()。Ⅰ．美国金融机构长期盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款Ⅱ．美国的利率上升和住房市场持续降温Ⅲ．过剩的流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场，引起资产泡沫Ⅳ．次贷违约率不断上升
股权类期货合约的基础资产包括()。Ⅰ．单只股票Ⅱ．股票组合Ⅲ．股票数量Ⅳ．股票价格指数
我国混合资本债券的特点包括()。Ⅰ．期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回Ⅱ．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4％，发行人可以延期支付利息Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一
债券买断式回购和质押式回购的区别是()。Ⅰ．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方Ⅱ．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方Ⅲ．买断式回购的逆回购

随机试题

Ⅴ类洞制备要点应除外
细胞因子所不具备的生物学功能是
患者，男性，45岁，因间断胸闷1周，1天前于夜间突然被迫坐起，频繁咳嗽，严重气急，咳大量粉红色泡沫痰，既往患冠心病10年。对该患者正确的护理是()。
患者，女性，60岁。因视力障碍收入院，查空腹血糖10mmol／L，餐后血糖18mmol／L，该患者可能是
按照储存的性质与需要，可以将储存的基本形态划分为()。
在专业化的过程中，社会工作发展的重要特点有(　　)。
持之以恒的精神固然可贵，但如果我们所坚持、所固守的是_________甚至错误的，那坚持到底的结果只能是一错再错。人生允许_________，敢于放弃不切实际的理想，也是一种生存智慧。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。
试论述赞可夫的发展性教学理论。
Youwillhearanopeningkeynoteatthe2ndITOutsourcingConference&Expo.Asyoulisten,forquestions1—12,completetheno
Grammaticalcontextrefersto______inwhichawordisused.

最新回复(0)

在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务()年以上经验。

上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的()。Ⅰ．9：00～11：00Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．13：00～15：00Ⅳ．13：30～5：30

普通股票股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．参与公司重大决策Ⅱ．分配公司剩余资产Ⅲ．依法转让持有的股份Ⅳ．依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

证券投资者保护的最终措施之一为()。

美国次贷危机爆发的原因有()。Ⅰ．美国金融机构长期盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款Ⅱ．美国的利率上升和住房市场持续降温Ⅲ．过剩的流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场，引起资产泡沫Ⅳ．次贷违约率不断上升

股权类期货合约的基础资产包括()。Ⅰ．单只股票Ⅱ．股票组合Ⅲ．股票数量Ⅳ．股票价格指数

Ⅴ类洞制备要点应除外

细胞因子所不具备的生物学功能是

患者，男性，45岁，因间断胸闷1周，1天前于夜间突然被迫坐起，频繁咳嗽，严重气急，咳大量粉红色泡沫痰，既往患冠心病10年。对该患者正确的护理是()。

患者，女性，60岁。因视力障碍收入院，查空腹血糖10mmol／L，餐后血糖18mmol／L，该患者可能是

按照储存的性质与需要，可以将储存的基本形态划分为()。

在专业化的过程中，社会工作发展的重要特点有( )。

持之以恒的精神固然可贵，但如果我们所坚持、所固守的是_________甚至错误的，那坚持到底的结果只能是一错再错。人生允许_________，敢于放弃不切实际的理想，也是一种生存智慧。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

试论述赞可夫的发展性教学理论。

Youwillhearanopeningkeynoteatthe2ndITOutsourcingConference&Expo.Asyoulisten,forquestions1—12,completetheno

Grammaticalcontextrefersto______inwhichawordisused.

在专业化的过程中，社会工作发展的重要特点有(　　)。

持之以恒的精神固然可贵，但如果我们所坚持、所固守的是_甚至错误的，那坚持到底的结果只能是一错再错。人生允许_，敢于放弃不切实际的理想，也是一种生存智慧。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。