银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

admin2013-06-11 33

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A,B,C,D,E

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如建立内部反洗钱机制及工作流程，建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

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初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

为股票发行出具审计报告的专业机构人员，在该股票承销期内和期满后(　　)个月内，不得买卖该种股票。

以下对货币市场基金的表述正确的有()。

下列更适合通过自保险或风险保留来解决的是()。

上海黄金交易所实行（）组织形式。

根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是()。

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构()进行监督管理谈话，要求其就该银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项做出说明。

不属于中国银行业监督管理委员会对发生风险的银行业金融机构的处置方式的是()。

民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。()

商业票据市场的特征有()。

银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（）

组织沟通通道障碍的原因不包括

检查舟骨病变，最宜选用

药物不良反应程度分为

患者，女性，18岁。2天前感冒后，出现尿频、尿急和排尿痛，体温39℃，给予抗生素等治疗，2周后患者康复。急性肾盂肾炎临床治愈的标准为

华某和杨某为夫妻，因感情不和等原因提起离婚诉讼，一审审理判决两人离婚。收到一审判决书后，下列哪些做法是错误的：()

在有线通信线缆中，接续设备是系统中各种连接硬件的统称，包括()。

最终决定网络使用方式与网络性能的关键因素是()。

房地产广告是房地产开发企业通过一定的媒体就其开发的商品房向()宣传，以促进商品房销售的一种间接促销方式。

质量监督小组的管理方式属于()。

统计数据显示，坚持经常游泳的人与从不游泳的人平均寿命相同。由此可见，游泳并不能强身健体，延长寿命。如果以下陈述均为真，则哪一项最能够削弱题干结论?()

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

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初级银行业专业人员职业资格

为股票发行出具审计报告的专业机构人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得买卖该种股票。

以下对货币市场基金的表述正确的有()。

下列更适合通过自保险或风险保留来解决的是()。

上海黄金交易所实行（）组织形式。

根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是()。

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构()进行监督管理谈话，要求其就该银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项做出说明。

不属于中国银行业监督管理委员会对发生风险的银行业金融机构的处置方式的是()。

民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。()

商业票据市场的特征有()。

银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（）

组织沟通通道障碍的原因不包括

检查舟骨病变，最宜选用

药物不良反应程度分为

患者，女性，18岁。2天前感冒后，出现尿频、尿急和排尿痛，体温39℃，给予抗生素等治疗，2周后患者康复。急性肾盂肾炎临床治愈的标准为

华某和杨某为夫妻，因感情不和等原因提起离婚诉讼，一审审理判决两人离婚。收到一审判决书后，下列哪些做法是错误的：()

在有线通信线缆中，接续设备是系统中各种连接硬件的统称，包括()。

最终决定网络使用方式与网络性能的关键因素是()。

房地产广告是房地产开发企业通过一定的媒体就其开发的商品房向()宣传，以促进商品房销售的一种间接促销方式。

质量监督小组的管理方式属于()。

统计数据显示，坚持经常游泳的人与从不游泳的人平均寿命相同。由此可见，游泳并不能强身健体，延长寿命。如果以下陈述均为真，则哪一项最能够削弱题干结论?()

为股票发行出具审计报告的专业机构人员，在该股票承销期内和期满后(　　)个月内，不得买卖该种股票。