银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”义务的有( )

admin2022-02-14 31

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”义务的有( )

选项 A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行承担的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求报告大额交易和可疑交易
E、不得透漏任何客户资料和交易信息

答案B,D

解析银行业从业人员应根据有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求，报告大额交易和可疑交易。A项属于岗位职责的规定，C、E两项属于信息保密规定。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”义务的有( )

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法定存款准备金率由银监会决定。()

商业汇票分为商业承兑汇票和银行承兑汇票。()

对违反银行业从业人员职业操守的人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应通报同业。()(2009年上半年)

次级、可疑、损失类贷款被称为“不良贷款”，不良贷款率是衡量银行资产质量的最重要指标。()

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缺口管理是指根据对于未来汇率变动趋势和收益率曲线形状的预期，改变资产和负债的缺口。()

信托委托人可随时撤销解除信托关系。()

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