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  3. 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿 Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿 Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

admin2022-10-16  33
问题 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应(          )。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿
Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，细化质量控制的目标、程序和岗位职责，建立清晰的质量审核清单和工作底稿，列明审核工作应当涵盖的内容。通过合理的流程安排避免审核工作流于形式，并确保审核意见得到回应和有效落实。
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