首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2016年10月
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2016年10月
admin
2022-08-16
26
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格
Ⅱ.李某2016年10月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2019年9月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核,协会自作出不予审核决定之日起12个月内不再受理该申请人的执业注册申请
Ⅵ.对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案
B
解析
Ⅰ项,《保荐办法》(2017年修订)第9条第6项规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项,《保荐办法》第11条第4项规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。Ⅲ项,《保荐办法》第10条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。Ⅳ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅴ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》,保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。Ⅵ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》,对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/LTy2FFFM
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别,下列表述错误的是()。
下列关于封闭式基金的说法中,错误的是()。
避险策略基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
道德以价值判断,即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者()的同意,严格遵守相关法律法规的规定。
合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。
基金通常选择一篮子证券进行投资,主要的目的是帮助中小投资者()。
按照《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人应享有的权利有()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()。Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ.
随机试题
简述名誉权的概念及其特征。[中财2018年研]
工程未经竣工验收或竣工验收未通过,发包人强行使用后,由此发生的质量问题由()承担。
企业对各项实物的清查,不但要求在数量上清查,而且应在质量上进行清查。()
下列不包括少数股东资本可计入部分的是()。
下列现象中,属于化学反应的是()。
我国大规模铁路建设全面_________,铁路投资正成为中国经济增长重要亮点。我国铁路建设投资总规模12年内将突破5万亿元,铁路将新增4万多千米营业里程。届时,60%以上的火车线上开行电气化列车,旅行时间将缩短一半;3到5分钟发一次车,“一票难求”的困窘将
法是由国家制定或认可,并具有()的社会规范。
左边给定的是纸盒外表面的展开图,右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。
Theyaregoingtowatchabasketballgame______nextMondaymorning.
Pre-courseLectureof"AmericanNovelSince1945"Tolearnthelectureof"AmericanNovelSince1945",somepointsshouldbe
最新回复
(
0
)