赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据材料，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞

admin2020-01-15 43

问题赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据材料，回答下列问题：
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。

选项 A、向中国证监会报告
B、移交司法机关追究刑事责任
C、直接对其进行刑事处罚
D、对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则》第四十六条规定，期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构，无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚，只能移交中国证监会和司法机关处理。

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期货从业资格

通过期货从业人员资格考试的，取得(　　)。

(　　)，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。

原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是(　　)。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交变更注册资本前的资产负债表、风险监管报表。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。(　　)

期货公司发生(　　)事项的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

期货交易所有(　　)情形之一的，应当经中国证监会批准。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(　　)

捷克教育家夸美纽斯的代表作是

在侦查过程中，询问证人的地点可以是证人所在市、县以外的指定地点。

常某因犯罪于1996年1月20日被逮捕，1996年4月10日法院判处常某有期徒刑3年缓刑5年执行，常某没有上诉，该判决为生效判决，则常某的缓刑考验期的起始和结束时间是：

“巴塞尔协议Ⅲ”规定，全球各商业银行5年内必须将一级资本充足率的下限由4％提高到()。

根据支付结算法律制度的规定，单位或个人签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取财物为目的的，由中国人民银行处以()的罚款。

根据“泰勒原理”，课程编制过程可以分为四个步骤或阶段，即确立目标，选择经验，组织经验和()。

2015年10月5日，中国女科学家屠呦呦获颁诺贝尔医学奖。她从中医古籍里得到启发，通过对提取方法的改进，首先发现中药青蒿素的提取物有高效抑制疟原虫的成分，这一发现为医学做出了无法估量的贡献，屠呦呦的发现表明()。

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( )，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。

原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交变更注册资本前的资产负债表、风险监管报表。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。( )

期货公司发生( )事项的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

期货交易所有( )情形之一的，应当经中国证监会批准。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( )

捷克教育家夸美纽斯的代表作是

在侦查过程中，询问证人的地点可以是证人所在市、县以外的指定地点。

常某因犯罪于1996年1月20日被逮捕，1996年4月10日法院判处常某有期徒刑3年缓刑5年执行，常某没有上诉，该判决为生效判决，则常某的缓刑考验期的起始和结束时间是：

“巴塞尔协议Ⅲ”规定，全球各商业银行5年内必须将一级资本充足率的下限由4％提高到()。

根据支付结算法律制度的规定，单位或个人签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取财物为目的的，由中国人民银行处以()的罚款。

根据“泰勒原理”，课程编制过程可以分为四个步骤或阶段，即确立目标，选择经验，组织经验和()。

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通过期货从业人员资格考试的，取得(　　)。

(　　)，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。

原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是(　　)。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交变更注册资本前的资产负债表、风险监管报表。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。(　　)

期货公司发生(　　)事项的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

期货交易所有(　　)情形之一的，应当经中国证监会批准。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(　　)