首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据材料,回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据材料,回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞
admin
2020-01-15
35
问题
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据材料,回答下列问题:
期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该( )。
选项
A、向中国证监会报告
B、移交司法机关追究刑事责任
C、直接对其进行刑事处罚
D、对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
答案
A,B
解析
《期货从业人员执业行为准则》第四十六条规定,期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,超出协会自律管理范围的,协会应向中国证监会报告;构成犯罪的,由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构,无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚,只能移交中国证监会和司法机关处理。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/LSr2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
166.在本案中,()应承担该损失。168.张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是()。
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( )
期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )
甲申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于甲的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出的惩罚措施有( )。
依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由( )审批。
《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。
随机试题
最古老的希伯来法律是()
土壤结构是_______的排列组合方式。
前尿道损伤最多见于
患者,女性,40岁,近来总认为自己病情严重无法治疗,一直惶惶不可终日。此患者的症状属于
为保证生产安全,在生产中可采取设备密闭、厂房通风、惰性介质保护、以不燃溶剂代替可燃溶剂等措施进行爆炸控制。下列关于爆炸控制安全技术措施的说法中,错误的是()。
一般纳税人有下列()情形之一的,不得领购使用专用发票。
比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义,以下说法中正确的是()。
企业内部研究开发项目在研究阶段的支出全部费用化,在开发阶段的支出全部资本化。()
人们认识事物,改造世界的根本方法的理论是()。
并行数据库系统中,对关系进行划分并把它们分布到多个磁盘,所采用的主要技术有3种:【】、散列分布和范围分布。
最新回复
(
0
)