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  3. 公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。( )

公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。( )

admin2014-05-18  31
问题 公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。(    )
选项 A、正确
B、错误
答案B
解析 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
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