下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ．证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少

admin2019-01-16 36

问题下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核
Ⅱ．证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次
Ⅲ．证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ．证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每年复核一次。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

深证成分股指数包括()个成分股。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股

病毒亲嗜性的基础是该组织器官的细胞有_，并具有使病毒_的条件。

太平天国定都天京后进行的重大战事包括()

论民事法律责任。

暑淫之邪所致发热恶寒，汗出多的原因是

蒸压加气混凝土砌块通常也可用于()建筑的承重墙。

行政决策与其他非行政决策相比，它是以国家权力为其后盾的，具有强制性、权威性与社会性。()

下列各句中，语气最委婉的一句是()。

撰写邮件收件人是王龙（邮件地址wanglong@lnu.edu.cn），抄送人王刚(邮件地址wanggang@lnu.edu.cn)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

深证成分股指数包括()个成分股。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股

病毒亲嗜性的基础是该组织器官的细胞有_________，并具有使病毒_________的条件。

太平天国定都天京后进行的重大战事包括()

论民事法律责任。

暑淫之邪所致发热恶寒，汗出多的原因是

蒸压加气混凝土砌块通常也可用于()建筑的承重墙。

行政决策与其他非行政决策相比，它是以国家权力为其后盾的，具有强制性、权威性与社会性。()

下列各句中，语气最委婉的一句是()。

撰写邮件收件人是王龙（邮件地址wanglong@lnu.edu.cn），抄送人王刚(邮件地址wanggang@lnu.edu.cn)。

病毒亲嗜性的基础是该组织器官的细胞有_，并具有使病毒_的条件。