发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-06-23 22

问题发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、未按规定报送文件或披露信息
D、以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“金融债券参与机构的法律责任”的了解。发行人有以下行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格，误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反上述办法的行为。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。

股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。()

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列选项中，下属于银行证券的是(　　)。

道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟。(　　)

对于承受动载荷的接头，不宜采用()。

属于顶级域名的类型包括()

关于磁性与非磁性原子核的叙述，不正确的是

区别牙龈炎和牙周炎的重要指标是结合上皮是否从釉牙本质界向根方增殖和迁移形成牙周袋。()

基金运作信息披露文件不包括()。

社会主义道德建设的核心和原则在公共生活领域的体现，也是社会主义人道主义的基本要求的是()

假设Pentium微处理器的段描述符中基地址是00280000H，段的界限是00010H，粒度G=1，则该描述符所寻址的结束地址是______。

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发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。

股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。()

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。( )

关于政府债券的特征，下列说法正确的有( )。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列选项中，下属于银行证券的是( )。

道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟。( )

对于承受动载荷的接头，不宜采用()。

属于顶级域名的类型包括()

关于磁性与非磁性原子核的叙述，不正确的是

区别牙龈炎和牙周炎的重要指标是结合上皮是否从釉牙本质界向根方增殖和迁移形成牙周袋。()

基金运作信息披露文件不包括()。

社会主义道德建设的核心和原则在公共生活领域的体现，也是社会主义人道主义的基本要求的是()

假设Pentium微处理器的段描述符中基地址是00280000H，段的界限是00010H，粒度G=1，则该描述符所寻址的结束地址是______。

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证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

下列选项中，下属于银行证券的是(　　)。

道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟。(　　)