发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-06-23 24

问题发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、未按规定报送文件或披露信息
D、以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“金融债券参与机构的法律责任”的了解。发行人有以下行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格，误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反上述办法的行为。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为(　　)元/股。

股票的市场价格受供求关系的直接影响。()

债券合约中明确规定,在债券存续期内,定期对持有人支付利息的是()。

《证券法》第七十四条规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。()

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。(　　)

增发新股后,公司的负债总额将增加,同时总资产也增加,资产负债率将提高。()

证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括(　　)。

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。(　　)

证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。

函数y=(ex+e-x)在区间(-1，1)内()

半污染区：

关于宫颈癌的早期发现与预防，下列措施错误的是

关于化学发光免疫分析的优点下列说法不正确的是

下列关于资产评估报告书摘要与资产评估报告书正文二者关系的表述正确的是(　　　)。

()的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

影响个体身心发展的因素有()

下列选项中，属于明朝法律形式的有

在设计程序时，应采纳的原则之一是______。

发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为( )元/股。

股票的市场价格受供求关系的直接影响。()

债券合约中明确规定,在债券存续期内,定期对持有人支付利息的是()。

《证券法》第七十四条规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。()

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。( )

增发新股后,公司的负债总额将增加,同时总资产也增加,资产负债率将提高。()

证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括( )。

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。( )

证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。

函数y=(ex+e-x)在区间(-1，1)内()

半污染区：

关于宫颈癌的早期发现与预防，下列措施错误的是

关于化学发光免疫分析的优点下列说法不正确的是

下列关于资产评估报告书摘要与资产评估报告书正文二者关系的表述正确的是( )。

()的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

影响个体身心发展的因素有()

下列选项中，属于明朝法律形式的有

在设计程序时，应采纳的原则之一是______。

某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为(　　)元/股。

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。(　　)

证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括(　　)。

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。(　　)

下列关于资产评估报告书摘要与资产评估报告书正文二者关系的表述正确的是(　　　)。