以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

admin2018-09-28 25

问题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

选项 A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引))(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司时，非主要股东应当具备的条件，下列表述不正确的是()。

基金机构即基金市场主体不包括()。

()是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

下列机构中不能从事基金销售业务的是()。

()所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。

某公司在进行客户服务的过程中，努力做好所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度，这属于基金客户服务的什么流程?()

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

下列关于基金公司前台部门的说法错误的是()。

在进行全球化经营时，许可证经营和特许经营是两种相似的方式，它们都是通过一次性支付费用，给予其他组织商标、技术或产品规范的使用权。许可证经营主要用于制造企业组织，特许经营主要用于服务业组织。()

俗话说：“饥寒起盗心。”但古人云：“廉者不受嗟来之食，志士不饮盗泉之水。”关于它们对应的需要层次说法正确的是（）

NK细胞功能降低易患的疾病是

清热解毒，且可疏散风热的药物是清热解毒，凉血消斑的药物是

可增加呋塞米耳毒性反应的药物不包括

在下列建设工程中，适用于Partnering模式的是(　　)的建设工程。

甲公司是北京一家合资公司，主营业务为轮胎制造。公司客户以国内几家大型汽车企业为主。该公司决策者拟考虑相关多元化作为进一步发展的方向。下列选项中，最适合该公司选择的发展方向为()。

企业摊销无形资产时，可能借记的会计科目有()。

Childrenhavealotofspecialtalentstooffer.Theirpursuitofnoveltyandwonderisbothacauseandaneffect—agiftofthe

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司时，非主要股东应当具备的条件，下列表述不正确的是()。

基金机构即基金市场主体不包括()。

()是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

下列机构中不能从事基金销售业务的是()。

()所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。

某公司在进行客户服务的过程中，努力做好所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度，这属于基金客户服务的什么流程?()

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

下列关于基金公司前台部门的说法错误的是()。

在进行全球化经营时，许可证经营和特许经营是两种相似的方式，它们都是通过一次性支付费用，给予其他组织商标、技术或产品规范的使用权。许可证经营主要用于制造企业组织，特许经营主要用于服务业组织。()

俗话说：“饥寒起盗心。”但古人云：“廉者不受嗟来之食，志士不饮盗泉之水。”关于它们对应的需要层次说法正确的是（）

NK细胞功能降低易患的疾病是

清热解毒，且可疏散风热的药物是清热解毒，凉血消斑的药物是

可增加呋塞米耳毒性反应的药物不包括

在下列建设工程中，适用于Partnering模式的是( )的建设工程。

甲公司是北京一家合资公司，主营业务为轮胎制造。公司客户以国内几家大型汽车企业为主。该公司决策者拟考虑相关多元化作为进一步发展的方向。下列选项中，最适合该公司选择的发展方向为()。

企业摊销无形资产时，可能借记的会计科目有()。

Childrenhavealotofspecialtalentstooffer.Theirpursuitofnoveltyandwonderisbothacauseandaneffect—agiftofthe

在下列建设工程中，适用于Partnering模式的是(　　)的建设工程。