制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

admin2018-11-15 36

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某基金近三年来累计收益率为26％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

先天性髋关节脱位的病理改变主要发生在

ATP合成部位在

公积金个人住房贷款是不以盈利为目的，实行“高进低出”的利率政策，带有较强的政策性，贷款额度受到限制的一类贷款。()(2011年)

根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业存续期间，下列行为中，必须经全体合伙人一致同意的有(　　)。

Inthepastfewdecades，remarkablefindingshavebeenmadeinethology，thestudyofanimalsocialbehavior．Earlierscientistsha

根据我国《社会保险法》的规定，()仅由用人单位缴纳而职工不缴纳。

Unconsciously,weallcarrywithus【51】havebeencalled"bodybubbles".Thesebubblesarelikeinvisiblewails【52】defineourper

Recentprogressinpublichealthhashelpedpeoplelivelongerandhealthierlives.Thereisabundantevidenceof【C1】______theu

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某基金近三年来累计收益率为26％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

先天性髋关节脱位的病理改变主要发生在

ATP合成部位在

公积金个人住房贷款是不以盈利为目的，实行“高进低出”的利率政策，带有较强的政策性，贷款额度受到限制的一类贷款。()(2011年)

根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业存续期间，下列行为中，必须经全体合伙人一致同意的有( )。

Inthepastfewdecades，remarkablefindingshavebeenmadeinethology，thestudyofanimalsocialbehavior．Earlierscientistsha

根据我国《社会保险法》的规定，()仅由用人单位缴纳而职工不缴纳。

Unconsciously,weallcarrywithus【51】havebeencalled"bodybubbles".Thesebubblesarelikeinvisiblewails【52】defineourper

Recentprogressinpublichealthhashelpedpeoplelivelongerandhealthierlives.Thereisabundantevidenceof【C1】______theu

根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业存续期间，下列行为中，必须经全体合伙人一致同意的有(　　)。