如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

admin2009-11-19 27

问题如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

选项 A、行政处罚
B、刑事处罚
C、民事处罚
D、经济处罚

答案A

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Ksm2FFFM

最新回复(0)

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，属于运用横向比较较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括()投资。Ⅰ．保障房开发Ⅲ．更新改造Ⅲ．商品房开发Ⅳ．基本建设

货币供给是()。

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。

O形橡胶密封圈适用于介质为液压油、润滑油、气体及水。()

A．赭石B．钩藤C．僵蚕D．天麻E．蜈蚣性平，能息风止痉、化痰散结的中药是

患者，女性，26岁。确诊为肾病综合征1年，近日出现右下肢水肿明显，右腿较左腿明显肿胀，血清胆固醇3．84mmol／L。该患者可能出现了

灭火方法按原理有()等方法。

位于高层建筑地下室的配变电所通向汽车库的门，应选用()。

根据土地增值税法律制度的规定，纳税人建造普通标准住宅出售，增值额未超过扣除项目金额()的，免征土地增值税。

依次填入下列横线处的词语，最恰当的一组是()(1)有些企业领导趁企业改制，想方设法要职工下岗待业，而去_工价低廉的外地民工。(2)为了侦破“11.9”连环大爆炸案，英国警方_了大量目击者，从中发现

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

汉字的区位码由一个汉字的区号和位号组成。其区号和位号的范围各为______。

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtowriteane-mailaccordingtothefollowinginform

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( )，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，属于运用横向比较较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括()投资。Ⅰ．保障房开发Ⅲ．更新改造Ⅲ．商品房开发Ⅳ．基本建设

货币供给是()。

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。

O形橡胶密封圈适用于介质为液压油、润滑油、气体及水。()

A．赭石B．钩藤C．僵蚕D．天麻E．蜈蚣性平，能息风止痉、化痰散结的中药是

患者，女性，26岁。确诊为肾病综合征1年，近日出现右下肢水肿明显，右腿较左腿明显肿胀，血清胆固醇3．84mmol／L。该患者可能出现了

灭火方法按原理有()等方法。

位于高层建筑地下室的配变电所通向汽车库的门，应选用()。

根据土地增值税法律制度的规定，纳税人建造普通标准住宅出售，增值额未超过扣除项目金额()的，免征土地增值税。

依次填入下列横线处的词语，最恰当的一组是()(1)有些企业领导趁企业改制，想方设法要职工下岗待业，而去_________工价低廉的外地民工。(2)为了侦破“11.9”连环大爆炸案，英国警方_________了大量目击者，从中发现

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

汉字的区位码由一个汉字的区号和位号组成。其区号和位号的范围各为______。

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtowriteane-mailaccordingtothefollowinginform

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

依次填入下列横线处的词语，最恰当的一组是()(1)有些企业领导趁企业改制，想方设法要职工下岗待业，而去_工价低廉的外地民工。(2)为了侦破“11.9”连环大爆炸案，英国警方_了大量目击者，从中发现