首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为,包括( )。
《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为,包括( )。
admin
2009-11-19
25
问题
《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为,包括( )。
选项
A、与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,
B、接受他人委托从事证券投资
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案
A,B,C,D
解析
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为,包括:①接受他人委托从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;④中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Kom2FFFM
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
可赎回债券的约定赎回价格可以是()。Ⅰ.利率Ⅱ.发行价格Ⅲ.与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ.债券面值
PPI向CPI的传导途径有()。Ⅰ.原材料——生产资料——生活资料Ⅱ.原材料——半成品——生产资料——生活资料Ⅲ.农业生产资料——农产品——食品Ⅳ.农产品——食品
()主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。
下列关于V形反转的说法中,正确的是()。Ⅰ.V形定势是一种很难预测的反转形态,它往往出现在市场的剧烈波动之中Ⅱ.无论V形顶还是V形底的出现,都没有一个明显的形成过程Ⅲ.V形定势没有中间那一段过渡性的横盘过程,其关键转向
下列关于可转换债券的说法中,正确的有()。Ⅰ.可转换债券是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券Ⅱ.可转换债券既包含了普通债券的特征,也包含了权益特征Ⅲ.可转换债券是一种混合债券
在现金流贴现模型中,说法正确的是()。Ⅰ.任何资产的内在价值都是由拥有资产的投资者在未来时期所接受的现金流决定的Ⅱ.现金流是未来时期的预期值Ⅲ.现金流贴现模型是按照收入的资本化定价方法Ⅳ.现金流必须按照一定的贴现率返还成现值
大阴线实体和十字星形态的K线分别是()。Ⅰ.多方已经取得了决定性胜利,这是一种涨势的信号Ⅱ.空方已取得优势地位,是一种跌势的信号Ⅲ.多空双方争斗很激烈,双方一度都占据优势,把价格抬到最高价或压到最低价,但又都被对方顽强地拉回Ⅳ.
甲企业1300万元收购无关联乙企业30%的股权,乙2013年1月1日的净资产账面价值6000万,公允价值5000万,公允价值的下降是由于乙企业账面存货账面价值3000万,发生了跌价,其公允价值为2000万元。2013年,乙企业全年实现利润2000万元,向股
某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元,当月的标准券折算率为1:1.35。该客户最多可回购融入的资金是( )万元。
下列关于超额配售选择权的叙述正确的是( )。
随机试题
简述劳动定额的管理应包括的基本环节。
通常顶级域名由三个字母组成,mil表示_________部门。
正态分布的数值变量资料,描述离散趋势的指标最好选用
图15—5—3所示梁在给定移动荷载作用下,B支座反力的最大值为()。[2009年真题]
监理企业在有条件的情况下,除了强化企业自身管理外,还要注重风险管理,实行监理( )制度,适当转移责任风险。
设备清洗中除应遵循常规的技术要求外,还应注意加工表面的锈蚀处,用油无法擦去时,可用棉布蘸()擦去。
关于饮用水的卫生学要求,不包括下列哪项?()
随着城市豢养宠物的人越来越多,被宠物猫、狗等动物咬伤、抓伤的情况也日益增多。如果不慎被猫、狗抓(咬)伤,正确的处理措施是()。
我昨天去长城了。你去过长城吗?
DuringMcDonald’searlyyearsFrenchfriesweremadefromscratcheveryday.Freshpotatoesarepeeled,cutintostrings,andfr
最新回复
(
0
)