下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 16

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。()

欧洲债券是外国债券中的一个品种。()

1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。()

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为()

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错误的可能性。()

女性，38岁，反复发作吞咽困难10余年，钡剂造影发现食管下端呈鸟嘴样狭窄，食管体部增宽达5cm。首要诊断是

夜间阵发性呼吸困难常见于

下列哪些化合物是尿素合成的中间产物()

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列(　　)项数值最为接近。

在新材料应用方案的选择过程中，通常把()作为主要评价原则。

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保()的利益得到公平的对待。

下列有关股份有限公司设立条件的说法中，符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

若实际利率为7％，同期通货膨胀率为9％，则名义利率应为()。

•Inmostlinesofthefollowingtext,thereisoneunnecessaryword.Itiseithergrammaticallyincorrectordoesnotfitinwit

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。()

欧洲债券是外国债券中的一个品种。()

1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。()

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为()

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错误的可能性。()

女性，38岁，反复发作吞咽困难10余年，钡剂造影发现食管下端呈鸟嘴样狭窄，食管体部增宽达5cm。首要诊断是

夜间阵发性呼吸困难常见于

下列哪些化合物是尿素合成的中间产物()

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列( )项数值最为接近。

在新材料应用方案的选择过程中，通常把()作为主要评价原则。

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保()的利益得到公平的对待。

下列有关股份有限公司设立条件的说法中，符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

若实际利率为7％，同期通货膨胀率为9％，则名义利率应为()。

•Inmostlinesofthefollowingtext,thereisoneunnecessaryword.Itiseithergrammaticallyincorrectordoesnotfitinwit

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列(　　)项数值最为接近。