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商业银行反洗钱内控制度体系中,处于核心地位的是( )。
商业银行反洗钱内控制度体系中,处于核心地位的是( )。
admin
2022-02-10
23
问题
商业银行反洗钱内控制度体系中,处于核心地位的是( )。
选项
A、反洗钱稽核审计制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易与可疑交易报告制度
D、客户身份识别制度
答案
C
解析
商业银行反洗钱内控制度体系主要包括以下几容:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中,处于基础地位的是客户身份识别制度,处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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