首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
admin
2021-01-02
23
问题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
选项
A、暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
答案
D
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定,发行人出现下列情形之一的,证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Kaw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于政府债券特征的是()。Ⅰ.流通性差Ⅱ.安全性高Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇
债券的票面要素包括()。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称
依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有()。Ⅰ.财政部Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中国人民银行
根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行Ⅳ.证券发行是证券交
以下关于独立衍生工具的说法,正确的有()。Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同Ⅱ.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动Ⅲ.不要求初始净投资Ⅳ.在未来某一日期结算
下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有()。Ⅰ.接受委托买卖证券Ⅱ.净资产验证Ⅲ.财务报表审计Ⅳ.实收资本的审验
基金管理人运用基金财产进行证券投资,基金总资产不得超过基金净资产的()。
下列选项中,属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。I.战争Ⅱ.财政政策Ⅲ.经济增长Ⅳ.货币政策
下列用来反映货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ.融资比例Ⅱ.投资组合平均剩余期限Ⅲ.日每万份基金净收益Ⅳ.浮动利率债券投资情况
随机试题
A、留置导尿管B、气管切开C、两者均是D、两者均否医院内尿路感染的常见诱因是()
女性,16岁,高中生,下腹部坠胀痛5小时来诊。无月经初潮,近3月出现周期性下腹部坠胀痛,进行性加重,每月持续3~5天,可自行缓解,伴有低热、尿频。如该病例诊断为阴道全段闭锁,处理恰当的是
当工作场所被有机磷农药污染时,最有效的处理方法是
Word文档中,选定表格的一列,再执行“编辑”菜单中的“剪切”命令,则()。
教师引导学生在理解的基础上牢固掌握所学的知识技能,并持久地运用于再现和运用。这是()的教学原则。
【华盛顿会议】南京大学2013年中国近现代史真题;厦门大学2017年历史学基础真题
被试问设计采用的同质化分组技术,除了匹配技术之外,还有()
材料《国民经济与社会发展的第十二个五年规划》建议指出,面对日益趋化的资源环境约束,必须增强危机意识,树立绿色、低碳发展理念。以节能减排为重点,健全激励和约束机制,加快构建资源节约、环境友好的生产方式和消费模式,增强可持续发展能力。结合材料回答问题:
Roadpolitenessisnotonlygoodmanners,butgoodsensetoo.Ittakesthemostcool-headedandgood-temperedofdriversto【C1】_
Intoleranceistheartofignoringanyviewsthatdifferfromyourown.It【B1】______itselfinhatred,stereotypes,prejudice,an
最新回复
(
0
)