某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2021-03-31 46

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险，A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求，C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，D项错误。

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期货法律法规

期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

Manyorganizationsofferclinicsinwhichyoucanshareyourexperienceswithotherswhoaretryingtobreakthesmokinghabit.

第一心音是（）

统计设计是指对整理数据的过程进行的设计。()

根据《刑事诉讼法》的规定，属于刑事诉讼参与人的有()。

下面哪个不是邓小平提出“一国两制”构想的依据?()

头领：石头

YoumajorinEnglish-ChineseinterpretationandaregoingtograduatefromBeijingForeignStudiesUniversityinJuly2017.Writ

在以下有关显示器性能参数的叙述中，错误的是(　　　)。

A、 B、 C、 A

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

Manyorganizationsofferclinicsinwhichyoucanshareyourexperienceswithotherswhoaretryingtobreakthesmokinghabit.

第一心音是（）

统计设计是指对整理数据的过程进行的设计。()

根据《刑事诉讼法》的规定，属于刑事诉讼参与人的有()。

下面哪个不是邓小平提出“一国两制”构想的依据?()

头领：石头

YoumajorinEnglish-ChineseinterpretationandaregoingtograduatefromBeijingForeignStudiesUniversityinJuly2017.Writ

在以下有关显示器性能参数的叙述中，错误的是( )。

A、 B、 C、 A

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

在以下有关显示器性能参数的叙述中，错误的是(　　　)。