根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的，不受上述规定的限制。

admin2020-01-15 23

问题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的，不受上述规定的限制。

选项 A、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B、在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C、在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D、在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的，不受上述规定的限制。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。(　　)

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(　　)

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(　　)垫付。

期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印刷。

期货公司应当遵循(　　)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

治疗口舌生疮、小便短赤首选

处方用北五加皮系指(　　)

国家质检总局及其下属的收费行为依法接受国家计委的管理和监督。(　　)

被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。

在纳税义务人同海关发生争议时，可以向海关申请复议，但同时应当在规定期限内按海关核定的税额缴纳关税，逾期则构成滞纳，海关有权按规定采取强制执行措施。()

按照外汇收付的方式可以将汇率分为()。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的，不受上述规定的限制。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。( )

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。( )

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。( )

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。

期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印刷。

期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )

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国家质检总局及其下属的收费行为依法接受国家计委的管理和监督。( )

被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。

在纳税义务人同海关发生争议时，可以向海关申请复议，但同时应当在规定期限内按海关核定的税额缴纳关税，逾期则构成滞纳，海关有权按规定采取强制执行措施。()

按照外汇收付的方式可以将汇率分为()。

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