首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 I.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 I.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30
admin
2018-07-02
30
问题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
I.责令改正,给予警告
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
从事证券自营业务、证券资产 管理业务,投资范围或者投资比例违反规定,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/KIP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票是由股份公司发行,表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。
对公司申请公司债券上市交易的条件,说法正确的是()。Ⅰ.公司债券的期限为1年以上Ⅱ.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元Ⅲ.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
“S股”是指注册地在我国内地、上市地在()的外资股。
关于封闭式基金,下列描述正确的有()。Ⅰ.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ.基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ.在封闭期内不能追加认购Ⅳ.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ.在证券经纪业务中,证券
下列关于保险公司次级定期债的描述,正确的有()。Ⅰ.期限在3年以上(含3年)Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公
下列关于我国国债发行方式的表述,正确的是()。
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格,全体投标商的中标价格是单一的,这种招标方式为()。
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由()通过现行国债发行渠道代理发行。
随机试题
关于紧缩型战略的特点,下列说法错误的是()
关于社会主义法治理念的理解,下列哪些选项是不正确的?()
下列选项不属于装配式混凝土建筑结构的是()。
根据以下资料,回答下列小题2011年全国社会消费品零售总额达183919亿元,比2002年增长2.8倍,年均增长达16.1%。2011年城镇人均消费支出15160.9元,是2002年的2.5倍;2011年农村人均消费5221元,是200
学前儿童语言教育活动评价的原则是什么?
2014年6月28日,和平共处五项原则发表60周年纪念大会在北京人民大会堂隆重举行。在我国的外交工作中,独立自主是()。
潜台词本是戏剧用语,指的是台词实际包含而没有明确说出的意见,所谓题外之旨,言外之意。丰富的潜台词往往能使表演更加耐人寻味。根据上述定义,以下哪项表述中包含典型的潜台词?
自2022年3月1日起正式实施的《中华人民共和国市场主体登记管理条例》,首设“歇业”制度。下列与其相关的表述,错误的是()。
设有课程关系模式如下:R(C#,Cn,T,TA)(其中C#为课程号,Cn为课程名,T为教师名,Ta为教师地址)并且假定不同课程号可以有相同的课程名,每个课程号下只有一位任课教师,但每位教师可以有多门课程。该关系模式可进一步规范化为
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessaycommentingonthesaying"Manyhandsmakelightwork."Youcancite
最新回复
(
0
)