关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

admin2013-05-20 20

问题关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B、应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C、应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D、应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

答案B,C,D

解析 A项，客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。

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关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。(　　)

以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有()。

自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与()等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

信息技术风险控制的措施包括()。

开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。()

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于(　　)亿股。

我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是(　　)。

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。

A．继发性肺结核B．肺脓肿C．肺癌D．支气管扩张E．急性血行播散性肺结核女性，20岁，高热1个月余，伴乏力盗汗，胸片示双肺粟粒性阴影，大小密度均匀一致

由全国人大常委会审议通过的药品管理法律文件是

A．肾盂B．肾柱C．肾乳头D．肾动脉E．肾静脉开口于肾小盏的是

疏水器的作用是________。

关于劳务分包合同中保险的表述，错误的是()。

发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

下列关于公积金个人住房贷款说法正确的是()。

汉密尔顿焦虑量表主要涉及（）因子。

Thosewhohavehigh-bloodpressureshouldgetadoctor’s______beforestartinganexerciseregimen.

It______youdidn’tgettheticket.Theplaywasn’tgoodanyway.

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。( )

以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有()。

自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与()等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

信息技术风险控制的措施包括()。

开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。()

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。

我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是( )。

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。

A．继发性肺结核B．肺脓肿C．肺癌D．支气管扩张E．急性血行播散性肺结核女性，20岁，高热1个月余，伴乏力盗汗，胸片示双肺粟粒性阴影，大小密度均匀一致

由全国人大常委会审议通过的药品管理法律文件是

A．肾盂B．肾柱C．肾乳头D．肾动脉E．肾静脉开口于肾小盏的是

疏水器的作用是________。

关于劳务分包合同中保险的表述，错误的是()。

发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

下列关于公积金个人住房贷款说法正确的是()。

汉密尔顿焦虑量表主要涉及（）因子。

Thosewhohavehigh-bloodpressureshouldgetadoctor’s______beforestartinganexerciseregimen.

It______youdidn’tgettheticket.Theplaywasn’tgoodanyway.

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。(　　)

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于(　　)亿股。

在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是(　　)。

发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。