首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
admin
2013-10-03
39
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项
A、介绍业务规则
B、内部控制
C、合规检查
D、风险规避
答案
A,B,C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第13条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/KBT2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
丙股份有限公司(以下简称丙公司)为一家制造业上市公司。该公司在2002年12月31日的资产总额为100000万元,负债总额为80000万元,资产负债率为80%。其中欠T公司购货款8000万元,欠M公司购货款2000万元。该公司在2001、2002年
企业会计制度规定,对于接受捐赠的同定资产,如果捐赠方没有提供有关凭据,同时同类或类似同定资产也不存在活跃市场,企业应按该固定资产的()作为人账价值。
甲上市公司2010—2011年发生与其股票有关的业务如下:(1)2010年1月4日,经股东大会决议,并报有关部门核准,增发普通股40000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,股款已全部收到并存人银行。假定不考虑相关税费。(2)2010年6月20日,经
对使用寿命有限的无形资产,下列说法中错误的是()。
企业取得长期债券时,实际支付的价款与债券面值不一致的,应确定溢价或折价。下列各项中,决定长期债权投资溢价或折价的因素有()。
职务作品完成()年内,未经单位同意,作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
按照《专利法》的规定,不授予专利权的情形有()。
2004年7月1日开始在东北地区实施的增值税的改革试点工作,准予将购进固定资产所发生的进项税额从销项税额中抵扣,以扩大增值税抵扣的范围。具体准予抵扣的进项税额包括( )。
不是拍卖人的是()。
中国资产评估协会自收到注册申请人材料之日起,应当将申请人相关信息在中国资产评估协会网站上公布()日。
随机试题
试举例说明为什么分析骨髓象必须常规分析血常规。
男,24岁,因“急性化脓性阑尾炎合并穿孔,弥漫性腹膜炎”在当地县医院行急性阑尾切除术,术后患者精神差,心率116次/分,血压偏低,经快速输液上述症状改善。术后8小时转至市医院。手术后患者精神差,心率116次/分,血压偏低,为除外腹腔内出血,最简便的方法
A.半夏白术天麻汤B.黄连温胆汤C.两者皆可D.两者皆不可缘于“无痰不作眩”。从痰治眩者,宜用
最有可能的诊断是根据该患病史,有可能还存在哪种疾病
A.抽查性检验B.注册检验C.国家检验D.委托检验E.复检在审批仿制药品时的检验是
英语课外活动是学生英语学习的重要组成部分,能为学生的语言实践和______提供更大的平台。
下列有关我国1982年《宪法》的结构,说法正确的是()。
D是顶点分别为(0,0),(1,0),(1,2)和(0,1)的梯形闭区域,则(1+x)sinydσ=_________.
Whatistheprofessor’sopinionabouttheenvironmentalimpactoftidalturbines?
Thecentralproblemofeconomicsistosatisfythepeople’sandnation’swants.Theproblemwearefacedwithisthatour【C1】___
最新回复
(
0
)