首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的有( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ．由董事
证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的有( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ．由董事
admin
2023-02-08
50
问题
证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的有( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/K9aiFFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号)的有关规定，水利工程档案的保管期限分为()。
水利PPP项目合同期满前()个月为项目公司向政府移交项目的过渡期。
被撤销水利安全生产标准化等级的单位，自撤销之日起，须按降低至少一个等级重新申请评审；且自撤销之日起满()个月后，方可申请被降低前的等级评审。
合同工程具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收申请报告。项目法人应在收到验收申请报告之日起()个工作日内决定是否同意进行验收。
根据《水工混凝土施工规范》(SL191—2014)，水利水电工程施工中，跨度5m的混凝土悬臂板、梁的承重模板在混凝土达到设计强度的()后才能拆除。
背景资料： 某河道治理工程，包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级，筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件： 事件一：工程开工前，施工单位组织有关单位进行了项目划分，共划分1个单位工程、4个分部工程，单元工程依据《水利水电工程
按照《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位承揽业务不良行为的是()。
甲公司中标承包了一个住宅小区的施工任务，由于工期紧，将其中两栋住宅楼的施工任务转给了乙、丙两家公司，转让合同金额总共3000万元。对此，按照《招标投标法》的规定，甲公司将会面临的法律后果不包括()。
股票基金以股票为主要投资对象，其投资目标侧重于追求()。
1948年12月发行第一套人民币以来，中国人民银行已陆续发行五套人民币。第五套人民币是由中国人民银行首次完全独立设计与印制的货币，它标志着中国货币的设计印制体系已经成熟，印制技术达到了国际先进水平。第五套人民币应用了多种具有国际先进水平的防伪技术，其中首次
随机试题
根据宪法，最高人民法院院长不需要向全国人民代表大会报告工作。()
微型计算机的发展是以________________的发展为表征的。
=0。()
《素问.五藏生成篇》说多食酸则
A．I型B．ⅡA型C．ⅡB型D．ⅡN型E．Ⅲ型vWF减少但结构正常的vWD分型为
某桥梁工地的简支板梁架设，由专业架梁分包队伍架设。该分包队伍用2台50t履带吊，以双机抬的吊装方式架设板梁。在架设某跨板梁时，突然一台履带吊倾斜，板梁砸向另一台履带吊驾驶室，将一名吊车驾驶员当场砸死，另有一人受重伤。事故发生后，项目经理立即组织人员抢救伤员
机电工程工序质量检查的基本方法不包括()。
人类的染龟体是由DNA()链构成的，基因就是在DNA链上的特定的一个片段。由于亲代的染色体通过生殖过程传递到子代，这就产生了遗传。
在考生文件夹下打开文档Word．docx，按照要求完成下列操作并以该文件各Word．docx保存文档。将文中最后9行文字转换成一个9行4列的表格，设置表格居中，并按“2000年”列升序排序表格内容。
AnimalBehaviorP1:Throughoutmuchofthe20thcentury,EuropeanandAmericanscientistsweresharplydividedoverhowtostudy
最新回复
(
0
)
