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金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
admin
2013-05-17
23
问题
金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
选项
A、以不正当竞争手段招揽承销业务
B、发布虚假信息或泄露非公开信息
C、超规模发行金融债券
D、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
答案
A,B
解析
承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①以不正当竞争手段招揽承销业务。②发布虚假信息或泄露非公开信息。③其他违反上述办法的行为。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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