金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-05-17 27

问题金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、以不正当竞争手段招揽承销业务
B、发布虚假信息或泄露非公开信息
C、超规模发行金融债券
D、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

答案A,B

解析承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①以不正当竞争手段招揽承销业务。②发布虚假信息或泄露非公开信息。③其他违反上述办法的行为。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票发行申请未获得核准的，自中同证监会作出不予核准决定之日起3个月后，发行人可再次提出股票发行申请。()

发行人首次公开发行股票，必须在股份公司成立后，持续经营3年以上，但经中国证监会批准的除外。()

以下关于管理层收购的描述，错误的有()。

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新股发行公司的()和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

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根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将()。

发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。

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