我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2016-08-30 20

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：
①以诚信与资质为标准的市场准入制度。
②以净资本为核心的经营风险控制制度。
③合规管理制度。
④客户交易结算资金第三方存管制度。
⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金宣传推介材料中不得使用()的语言表述。

关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有()。

基金份额持有人是()。

大多数动态资产配置具有的共同特征是(　　)。

技术分析的分析基础是()。

市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括()。

将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是()

证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。()

金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。()

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。(　　)

某地在建桥梁发生坍塌，有10多名工人受伤，作为政府机关值班人员，领导让你去处理，你怎么处理？

肿瘤的分级

下列关于保险的说法中,不正确的是()。

可转换债券在转换权行使之前属于公司的债务资本，权利行使之后则成为发行公司的股权资本。()

社学

在区间[0，a]上|f”(x)|≤M，且f(x)在(0，a)内取得极大值．证明：|f’(0)|+|f’(a)|≤Ma．

二元函数f(x，y)=在点(0，0)处

下列不能打开工具箱窗口的操作是()。

(1)Employersbuffetedbytalkofrecessionslashed80,000jobsinMarch,themostinfiveyearsandthethirdstraightmonthof

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金宣传推介材料中不得使用()的语言表述。

关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有()。

基金份额持有人是()。

大多数动态资产配置具有的共同特征是( )。

技术分析的分析基础是()。

市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括()。

将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是()

证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。()

金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。()

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。( )

某地在建桥梁发生坍塌，有10多名工人受伤，作为政府机关值班人员，领导让你去处理，你怎么处理？

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下列关于保险的说法中,不正确的是()。

可转换债券在转换权行使之前属于公司的债务资本，权利行使之后则成为发行公司的股权资本。()

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在区间[0，a]上|f”(x)|≤M，且f(x)在(0，a)内取得极大值．证明：|f’(0)|+|f’(a)|≤Ma．

二元函数f(x，y)=在点(0，0)处

下列不能打开工具箱窗口的操作是()。

(1)Employersbuffetedbytalkofrecessionslashed80,000jobsinMarch,themostinfiveyearsandthethirdstraightmonthof

大多数动态资产配置具有的共同特征是(　　)。

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。(　　)