以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2011-01-19 29

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是(　　)。

发行人应简要披露员工及其社会保障情况，主要包括(　　)。

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当技术处理。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

公司财务比率分析一般包括(　　)。

垄断竞争型产品市场的特点不包括(　　)。

证券投资分析的信息来源有许多，其主要的信息来源渠道不包括(　　)。

属于收入型证券组合特点的有(　　)。

根据《上市公司行业分类指引》，制造业中次类为单字母加一位数字编码，大类为单字母加两位数字编码，中类为单字母加三位数字编码。(　　)

“用寒远寒，用热远热”，属于

A、白昼时时汗出，动则尤甚B、寐中汗出，醒来自止C、冷汗如珠，气息微弱D、咳而汗出，痰黄质稠E、汗出色黄，染衣着色脱汗的特点是

一健康女婴，体重8kg。身长68cm，已能抓物，换手，独坐很久，能发复音，其最可能的月龄是

(2010年)在windows中，对存储器采用分段存储管理时，每一个存储器可以小全1个字节，大至()。

防、排烟系统或输送温度高于(　　)℃的空气或烟气，应采用耐热橡胶板或不燃的耐温、防火材料。

我国外汇挂钩类理财产品中，通常挂钩的一组或多组外汇的汇率大都依据()下午3时整，在路透社或彭博社相应的外汇展示页中的价格而厘定。

下列理财业务从业人员的行为中，违背了从业人员限制性条款的是()。

设，求An(n≥3)．

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。

发行人应简要披露员工及其社会保障情况，主要包括( )。

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当技术处理。( )

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有( )。

公司财务比率分析一般包括( )。

垄断竞争型产品市场的特点不包括( )。

证券投资分析的信息来源有许多，其主要的信息来源渠道不包括( )。

属于收入型证券组合特点的有( )。

根据《上市公司行业分类指引》，制造业中次类为单字母加一位数字编码，大类为单字母加两位数字编码，中类为单字母加三位数字编码。( )

“用寒远寒，用热远热”，属于

A、白昼时时汗出，动则尤甚B、寐中汗出，醒来自止C、冷汗如珠，气息微弱D、咳而汗出，痰黄质稠E、汗出色黄，染衣着色脱汗的特点是

一健康女婴，体重8kg。身长68cm，已能抓物，换手，独坐很久，能发复音，其最可能的月龄是

(2010年)在windows中，对存储器采用分段存储管理时，每一个存储器可以小全1个字节，大至()。

防、排烟系统或输送温度高于( )℃的空气或烟气，应采用耐热橡胶板或不燃的耐温、防火材料。

我国外汇挂钩类理财产品中，通常挂钩的一组或多组外汇的汇率大都依据()下午3时整，在路透社或彭博社相应的外汇展示页中的价格而厘定。

下列理财业务从业人员的行为中，违背了从业人员限制性条款的是()。

设，求An(n≥3)．

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是(　　)。

发行人应简要披露员工及其社会保障情况，主要包括(　　)。

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当技术处理。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

公司财务比率分析一般包括(　　)。

垄断竞争型产品市场的特点不包括(　　)。

证券投资分析的信息来源有许多，其主要的信息来源渠道不包括(　　)。

属于收入型证券组合特点的有(　　)。

根据《上市公司行业分类指引》，制造业中次类为单字母加一位数字编码，大类为单字母加两位数字编码，中类为单字母加三位数字编码。(　　)

防、排烟系统或输送温度高于(　　)℃的空气或烟气，应采用耐热橡胶板或不燃的耐温、防火材料。