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  3. 根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

admin2021-01-02  31
问题 根据《汪券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有(    )。   
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔   
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款   
Ⅱ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款   
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅰ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ
答案A
解析 根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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