证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2020-02-11 26

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上50万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20 万元以下

答案C

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得。并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。

金融期货与金融现货交易的不同点有()。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．结算方式不同

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

国务院证券监督管理机构由()组成。

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．实际控制人Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．公司董事

发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。Ⅰ．严格控制风险Ⅱ．规范运作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

企业应纳税额中收入总额的具体内容。

甲公司注册资金为120万元，主营建材，乙厂为生产瓷砖的合伙企业。甲公司为稳定货源，决定投资30万元入伙乙厂。对此项投资的效力，下列表述哪一项是正确的?()

采用嵌顶式灯具的顶棚，下列设计应注意的要点哪条有误?

账户是用来记录经济业务的，它的作用有()。

下列关于商业汇票贴现的说法中，不正确的有()。

20，5，24，27，48，()

海派文学最杰出的代表是“民国四大才女”之一的张爱玲，其小说有《金锁记》《倾城之恋》《迟暮》等，散文有《秋雨》《天才梦》等，剧本有《不了情》《霸王别姬》《人财两得》等。()

下列关于民事权利的说法错误的是()

There(1)___notonetypeofreadingbutseveralaccordingtoyourreasonsforreading.Toreadefficiently,youhaveto(2)

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。

金融期货与金融现货交易的不同点有()。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．结算方式不同

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

国务院证券监督管理机构由()组成。

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．实际控制人Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．公司董事

发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。Ⅰ．严格控制风险Ⅱ．规范运作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

下列选项中，QDII基金可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

企业应纳税额中收入总额的具体内容。

甲公司注册资金为120万元，主营建材，乙厂为生产瓷砖的合伙企业。甲公司为稳定货源，决定投资30万元入伙乙厂。对此项投资的效力，下列表述哪一项是正确的?()

采用嵌顶式灯具的顶棚，下列设计应注意的要点哪条有误?

账户是用来记录经济业务的，它的作用有()。

下列关于商业汇票贴现的说法中，不正确的有()。

20，5，24，27，48，()

海派文学最杰出的代表是“民国四大才女”之一的张爱玲，其小说有《金锁记》《倾城之恋》《迟暮》等，散文有《秋雨》《天才梦》等，剧本有《不了情》《霸王别姬》《人财两得》等。()

下列关于民事权利的说法错误的是()

There(1)_____notonetypeofreadingbutseveralaccordingtoyourreasonsforreading.Toreadefficiently,youhaveto(2)__

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