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证券公司设立集合资产管理计划、,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
证券公司设立集合资产管理计划、,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
admin
2013-06-23
37
问题
证券公司设立集合资产管理计划、,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
选项
A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C、设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案
A,B,C,D
解析
本题考查重点是对“资产管理业务资格”的熟悉。证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合的要求包括:①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。④中国证监会规定的其他条件。因此,本题的正确答案为A、B、C、D。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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