李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2020-01-15 24

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的。由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(　　)垫付。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印刷。

“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。(　　)

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。(　　)

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。(　　)

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

A．低血糖反应B．妊娠后期糖尿病C．酮症酸中毒D．2型糖尿病E．血管神经性水肿胰岛素剂量过大可引起

错颌畸形矫治后必须戴保持器的原因有()。

火灾探测器系统中，距装扬声器的净距不应小于()m。

关于混凝土出现收缩裂缝可能原因的说法，正确的有()。

甲公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。下列各项中构成其发行障碍的是()。

灾害：伤亡：救助

下列行为应当以盗窃罪起诉的是()。

Americanstodaybelievethatacceptablesocialbehaviorfollowseffortlesslyfrompersonalvirtue.The(1)_____betweenmoralsa

(2009年下半年)在软件生命周期中，能准确地确定软件系统必须做什么和必须具备哪些功能的阶段是(11)。

期货法律法规

期货从业资格

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印刷。

“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。( )

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。( )

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。( )

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

A．低血糖反应B．妊娠后期糖尿病C．酮症酸中毒D．2型糖尿病E．血管神经性水肿胰岛素剂量过大可引起

错颌畸形矫治后必须戴保持器的原因有()。

火灾探测器系统中，距装扬声器的净距不应小于()m。

关于混凝土出现收缩裂缝可能原因的说法，正确的有()。

甲公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。下列各项中构成其发行障碍的是()。

灾害：伤亡：救助

下列行为应当以盗窃罪起诉的是()。

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(2009年下半年)在软件生命周期中，能准确地确定软件系统必须做什么和必须具备哪些功能的阶段是(11)。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(　　)垫付。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印刷。

“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。(　　)

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。(　　)

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。(　　)

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)