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  3. 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有( )。 ①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有( )。 ①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司

admin2022-07-22  33
问题 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有(          )。
①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案D
解析 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：
(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；
(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；
(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
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