证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

admin2013-10-31 35

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：(1)具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(2)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(3)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。()

基金必须以基金管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算并采取适当的会计控制措施。()

QDⅡ面临的投资风险包括(　　)。

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金登记业务可以由()办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

开放式基金的买卖价格以()为基础。

下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是()。

基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度越高，基金管理费率越低。()

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。

QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括(　　)。

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的(　　)。

申请外观设计专利的，应当提交__、以及_等文件。

诊断牛结核病川牛型提纯结核菌素，即将菌素稀释后经皮内注射0．1mL72小时判定反应。局部有明显的炎性反应，皮厚差不小于_______者即判为阳性牛()。

在货物采购合同的计价类型中，()是最常见的合同计价类型，由双方基于共同确定的工作范围签订的合同。

“征免性质”栏应填()。

某省政府根据汛情做出炸坝泄洪的决策，这种决策类型属于()

人的每一种品德都是由道德认识、、和道德行为构成。

在学习金属活动性顺序的时候，学生用辩论的形式讨论“碳酸钠和碳酸氢钠等物质的量混合后，各离子的浓度大小的排列顺序是怎么样的?”教师通过这个过程对学生进行全方位的评价，这种评价方式属于()。

2014年1～10月我国货物运输总量为多少亿吨？

我国西南地区的开发，始于()。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。()

基金必须以基金管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算并采取适当的会计控制措施。()

QDⅡ面临的投资风险包括( )。

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金登记业务可以由()办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

开放式基金的买卖价格以()为基础。

下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是()。

基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度越高，基金管理费率越低。()

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。

QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的( )。

申请外观设计专利的，应当提交__________________、________________________以及_________________等文件。

诊断牛结核病川牛型提纯结核菌素，即将菌素稀释后经皮内注射0．1mL72小时判定反应。局部有明显的炎性反应，皮厚差不小于_______者即判为阳性牛()。

在货物采购合同的计价类型中，()是最常见的合同计价类型，由双方基于共同确定的工作范围签订的合同。

“征免性质”栏应填()。

某省政府根据汛情做出炸坝泄洪的决策，这种决策类型属于()

人的每一种品德都是由道德认识、________、________和道德行为构成。

在学习金属活动性顺序的时候，学生用辩论的形式讨论“碳酸钠和碳酸氢钠等物质的量混合后，各离子的浓度大小的排列顺序是怎么样的?”教师通过这个过程对学生进行全方位的评价，这种评价方式属于()。

2014年1～10月我国货物运输总量为多少亿吨？

我国西南地区的开发，始于()。

QDⅡ面临的投资风险包括(　　)。

QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括(　　)。

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的(　　)。

申请外观设计专利的，应当提交__、以及_等文件。

人的每一种品德都是由道德认识、、和道德行为构成。