上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

admin2013-11-04 32

问题上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

选项 A、最近3年内有重大违法违规行为
B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

答案A,B,C,D,E

解析

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披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(　　)
中国证监会2007年底发布的《基金管理公司内部控制指导意见》要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，并定期向中国证监会报告。(　　)
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。()
依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。
拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心，于1998年召开成立大会。
主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。()

随机试题

某金融机构客户经理向当地一家集团公司争取存款时，自己付费请该公司相关负责人共进晚餐，最终使该公司成为客户，这种行为是否属于正常的营销手段是不好判断的。()
社会公共需要
关于抽样研究，描述不正确的是
毒蛋白类成分主要存在于()。
有7名运动员参加男子5千米的决赛，他们是：S、T、U、W、X、Y和Z。运动员穿的服装不是红色，就是绿色，没有运动员同时到达终点，已知的信息如下：①相继到达终点的运动员，他们的服装不全是红色的。②Y在T和W之前的某一时刻到达了终点。③在Y之前到达终点的
A.dropoutB.foryoursocietyC.takeeffectD.thelaunchingpadA.thefamouslawofdiminishingreturnsbeg
1月2日，甲托运了一批货物。1月4日，甲和乙达成了买卖托运货物的协议。1月5日，货物因山体滑坡全部毁坏。该货物的损失应当由()承担。
设f(x，y)二阶连续可偏导，g(x，y)=f(exy，x2+y2)，且f(x，y)=1一x一y+证明：g(x，y)在(0，0)处取极值，并判断是极大值还是极小值，求极值．
应用层DNS协议主要用于实现(64)网络服务功能。
A、It’snotimportanthowhedances.B、It’stoocrowdedtodanceanyway.C、Ifhe’scareful,noonewillnotice.D、Nooneknowsth

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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(　　)

中国证监会2007年底发布的《基金管理公司内部控制指导意见》要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，并定期向中国证监会报告。(　　)

简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。()

依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。

拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心，于1998年召开成立大会。

主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。()

某金融机构客户经理向当地一家集团公司争取存款时，自己付费请该公司相关负责人共进晚餐，最终使该公司成为客户，这种行为是否属于正常的营销手段是不好判断的。()

社会公共需要

关于抽样研究，描述不正确的是

毒蛋白类成分主要存在于()。

A.dropoutB.foryoursocietyC.takeeffectD.thelaunchingpadA.thefamouslawofdiminishingreturnsbeg

1月2日，甲托运了一批货物。1月4日，甲和乙达成了买卖托运货物的协议。1月5日，货物因山体滑坡全部毁坏。该货物的损失应当由()承担。

设f(x，y)二阶连续可偏导，g(x，y)=f(exy，x2+y2)，且f(x，y)=1一x一y+证明：g(x，y)在(0，0)处取极值，并判断是极大值还是极小值，求极值．

应用层DNS协议主要用于实现(64)网络服务功能。

A、It’snotimportanthowhedances.B、It’stoocrowdedtodanceanyway.C、Ifhe’scareful,noonewillnotice.D、Nooneknowsth

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )

中国证监会2007年底发布的《基金管理公司内部控制指导意见》要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，并定期向中国证监会报告。( )

简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。()

依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。

拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心，于1998年召开成立大会。

主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。()

某金融机构客户经理向当地一家集团公司争取存款时，自己付费请该公司相关负责人共进晚餐，最终使该公司成为客户，这种行为是否属于正常的营销手段是不好判断的。()

社会公共需要

关于抽样研究，描述不正确的是

毒蛋白类成分主要存在于()。

A.dropoutB.foryoursocietyC.takeeffectD.thelaunchingpadA.thefamouslawofdiminishingreturnsbeg

1月2日，甲托运了一批货物。1月4日，甲和乙达成了买卖托运货物的协议。1月5日，货物因山体滑坡全部毁坏。该货物的损失应当由()承担。

设f(x，y)二阶连续可偏导，g(x，y)=f(exy，x2+y2)，且f(x，y)=1一x一y+证明：g(x，y)在(0，0)处取极值，并判断是极大值还是极小值，求极值．

应用层DNS协议主要用于实现(64)网络服务功能。

A、It’snotimportanthowhedances.B、It’stoocrowdedtodanceanyway.C、Ifhe’scareful,noonewillnotice.D、Nooneknowsth

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(　　)

中国证监会2007年底发布的《基金管理公司内部控制指导意见》要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，并定期向中国证监会报告。(　　)