上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

admin2013-11-04 37

问题上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

选项 A、最近3年内有重大违法违规行为
B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

答案A,B,C,D,E

解析

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一般情况下,银行存款利率都是相对固定的,几乎没有风险。基金的收益与风险程度都高于银行存款。()
下列关于基金管理费的说法，正确的有()。
以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?()
根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于()年,最低募集数额不得少于()亿元。
采用历史数据分析方法时，一般假设投资者是风险中性的。()
股票投资组合管理的原因是()。
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。()
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。()
发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()
(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

随机试题

晕厥的特点一般不包括()。
槟榔软化后，应切成
美华商场为于某无偿保管一辆摩托车；出租车司机拉刘某到电影院；王某赠与张某一台电视机；赵某借给孙某1000元钱且不要利息；银行借给王某30万元。下列判断中，正确的判断有()。
下列不属于销售人员上岗考核的内容是()。
工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就监理工程师而言，特别要做好(　　)。
计算投资方案的增量现金流量时，一般不需要考虑方案()。
(1)飞铲(2)带球过人(3)踢球(4)脚扭伤(5)医院治疗
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：
唐代对犯有恶逆以上罪者实行几复奏()
AccordingtoBowlby,childrenundertheageofthree______.Anthropologistsbelievedifferencesbetweentraditionalandmodern

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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般情况下,银行存款利率都是相对固定的,几乎没有风险。基金的收益与风险程度都高于银行存款。()

下列关于基金管理费的说法，正确的有()。

以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?()

根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于()年,最低募集数额不得少于()亿元。

采用历史数据分析方法时，一般假设投资者是风险中性的。()

股票投资组合管理的原因是()。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。()

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。()

发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()

(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

晕厥的特点一般不包括()。

槟榔软化后，应切成

美华商场为于某无偿保管一辆摩托车；出租车司机拉刘某到电影院；王某赠与张某一台电视机；赵某借给孙某1000元钱且不要利息；银行借给王某30万元。下列判断中，正确的判断有()。

下列不属于销售人员上岗考核的内容是()。

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就监理工程师而言，特别要做好(　　)。

计算投资方案的增量现金流量时，一般不需要考虑方案()。

(1)飞铲(2)带球过人(3)踢球(4)脚扭伤(5)医院治疗

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

唐代对犯有恶逆以上罪者实行几复奏()

AccordingtoBowlby,childrenundertheageofthree______.Anthropologistsbelievedifferencesbetweentraditionalandmodern

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般情况下,银行存款利率都是相对固定的,几乎没有风险。基金的收益与风险程度都高于银行存款。()

下列关于基金管理费的说法，正确的有()。

以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?()

根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于()年,最低募集数额不得少于()亿元。

采用历史数据分析方法时，一般假设投资者是风险中性的。()

股票投资组合管理的原因是()。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。()

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。()

发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()

(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

晕厥的特点一般不包括()。

槟榔软化后，应切成

美华商场为于某无偿保管一辆摩托车；出租车司机拉刘某到电影院；王某赠与张某一台电视机；赵某借给孙某1000元钱且不要利息；银行借给王某30万元。下列判断中，正确的判断有()。

下列不属于销售人员上岗考核的内容是()。

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就监理工程师而言，特别要做好( )。

计算投资方案的增量现金流量时，一般不需要考虑方案()。

(1)飞铲(2)带球过人(3)踢球(4)脚扭伤(5)医院治疗

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

唐代对犯有恶逆以上罪者实行几复奏()

AccordingtoBowlby,childrenundertheageofthree______.Anthropologistsbelievedifferencesbetweentraditionalandmodern

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就监理工程师而言，特别要做好(　　)。