根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。[2017年11月真题] Ⅰ.基本法律规则 Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.职业道德

admin2022-09-14  36

问题 根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守(          )。[2017年11月真题]
    Ⅰ.基本法律规则
    Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等
    Ⅲ.公司章程
    Ⅳ.职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
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