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根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。
admin
2013-05-10
25
问题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。
选项
A、给予警告
B、处以3万元以上10万元以下的罚款
C、情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
D、情节十分严重的,送司法机关处理
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/J5i2FFFM
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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