证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 35

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。

下列说法错误的是()。

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有()。

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是()。

目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

为了控制客户资产管理风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。()

Weshouldnot__________smallmistakes,ortheymightleadtobigaccidents.

下列不是湿热腰痛特点的是

司法协助是指不同国家的法院之间根据()而在司法上相互提供帮助,代为一定诉讼的行为。

根据我国现行规定，资本公积包括(　　)。

某工程进行地下洞室开挖，其相关资料如表1F420050-7所示，则最终发包人应向承包人支付的地下洞室开挖的价款应为()万元。

商业企业一般纳税人零售部分消费品不得开具专用发票。这些消费品包括下列各项中的(　　)。

评审供应商绩效的指标体系有(　　)。

BSP方法所要实现的主要目标是为一个企业信息系统提供

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。

下列说法错误的是()。

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有()。

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是()。

目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

为了控制客户资产管理风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。()

Weshouldnot__________smallmistakes,ortheymightleadtobigaccidents.

下列不是湿热腰痛特点的是

司法协助是指不同国家的法院之间根据()而在司法上相互提供帮助,代为一定诉讼的行为。

根据我国现行规定，资本公积包括( )。

某工程进行地下洞室开挖，其相关资料如表1F420050-7所示，则最终发包人应向承包人支付的地下洞室开挖的价款应为()万元。

商业企业一般纳税人零售部分消费品不得开具专用发票。这些消费品包括下列各项中的( )。

评审供应商绩效的指标体系有( )。

BSP方法所要实现的主要目标是为一个企业信息系统提供

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

根据我国现行规定，资本公积包括(　　)。

商业企业一般纳税人零售部分消费品不得开具专用发票。这些消费品包括下列各项中的(　　)。

评审供应商绩效的指标体系有(　　)。