2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述，正确的是( )。[2012年9月真题]

admin2014-06-12 35

问题 2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述，正确的是( )。[2012年9月真题]

选项 A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司

答案B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。根据《期货交易管理条例》第六十八条第三项(原第七十条)，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Ixv2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有()。

根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

关于管理人的说法，错误的有()。

房地产价格评估机构应当安排注册房地产估价师对被征收房屋进行实地查勘，做好实地查勘记录。下列机构和人员中，不需要在查勘记录上签字或者盖章确认的是()。

公司董事、监事、高级管理人员，应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》，证券交易所()。

速发性输血不良反应是

肺气肿患者进行腹式呼吸锻炼时，下列动作中不正确的是()

(2006年、2009年)前向叶型风机的特点为()。

建设工程工程量清单中工作内容描述的主要作用是()。

在采用收取手续费方式发出商品时，委托方确认商品销售收入的时点为()。

以国标码为基础的汉字机内码是两个字节的编码，每个字节的最高位为______。

衡量一个国家经济总量的指标不包括()。

《物权法》第101条规定：“按份共有人可以转让其享有的共有的不动产或者动产份额。其他共有人在同等条件下享有优先购买的权利。”请分析：其他共有人请求优先购买权不予支持的情形有哪些?

执行下列语句后整型变量a的值是______。If(3-2)＞2Thena=10ElseIf(10/2)=6Thena=20Elsea=30EndIf