2. 财经
  3. 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。 Ⅰ．侵占、挪用基金财产 Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责 Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。 Ⅰ．侵占、挪用基金财产 Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责 Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

admin2022-01-10  13
问题 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括(          )。
Ⅰ．侵占、挪用基金财产
Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责
Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产
Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Iuw2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)