商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2012-03-31 33

问题商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、未按规定进行客户评估的

答案A,B,C,D

解析见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中的法律责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

风险管理能力较强的商业银行会将资产更多地投资到()领域。

商业银行高管层及高管层风险管理委员会对于操作风险管理应负的职责有()。

下列关于风险规避说法错误的有()。

下列关于商业银行的业务外包的论述．不正确的是()。

以下是属于商业银行风险管理部门职责范围内的是()。

商业银行决定信息科技内部审计范围和频率的依据不包括()。

按风险发生的范围可将风险划分为()。

下列关于与利率挂钩的外汇理财产品的说法，正确的是()。

当订立合同双方对格式条款有两种以上的解释时，应()。

论述教学中间接经验和直接经验的关系。

It’stimehe______somethingforhiscomingexamination.

运用铁剂治疗缺铁性贫血，疗效珥察最早出现的是

不宜用糖皮质激素的情况是

与肺癌发病关系最密切的因素是

某招标项目的评标委员会成员为7人，其中招标人以外的有关技术、经济专家为4人，这样(　　)《招标投标法》对评标委员会组成人员的规定。

下列选项中，不属于买卖合同所具有的法律特征的是()

下列关于以外购已税杆头连续生产高尔夫球及球具的消费税处理，正确的是()。

___________是班主任和教师根据一定的目的和要求，采用一定的手段和措施，带领全班学生对班级中的各种资源进行计划、组织、协调、控制，以实现教育目标的组织活动过程。

【B1】【B5】

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

风险管理能力较强的商业银行会将资产更多地投资到()领域。

商业银行高管层及高管层风险管理委员会对于操作风险管理应负的职责有()。

下列关于风险规避说法错误的有()。

下列关于商业银行的业务外包的论述．不正确的是()。

以下是属于商业银行风险管理部门职责范围内的是()。

商业银行决定信息科技内部审计范围和频率的依据不包括()。

按风险发生的范围可将风险划分为()。

下列关于与利率挂钩的外汇理财产品的说法，正确的是()。

当订立合同双方对格式条款有两种以上的解释时，应()。

论述教学中间接经验和直接经验的关系。

It’stimehe______somethingforhiscomingexamination.

运用铁剂治疗缺铁性贫血，疗效珥察最早出现的是

不宜用糖皮质激素的情况是

与肺癌发病关系最密切的因素是

某招标项目的评标委员会成员为7人，其中招标人以外的有关技术、经济专家为4人，这样( )《招标投标法》对评标委员会组成人员的规定。

下列选项中，不属于买卖合同所具有的法律特征的是()

下列关于以外购已税杆头连续生产高尔夫球及球具的消费税处理，正确的是()。

___________是班主任和教师根据一定的目的和要求，采用一定的手段和措施，带领全班学生对班级中的各种资源进行计划、组织、协调、控制，以实现教育目标的组织活动过程。

【B1】【B5】

某招标项目的评标委员会成员为7人，其中招标人以外的有关技术、经济专家为4人，这样(　　)《招标投标法》对评标委员会组成人员的规定。