(2014年)DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65．22

admin2015-10-10 57

问题 (2014年)DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65．22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元／股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。
根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有( )。

选项 A、发行人需要向战略投资者配售股票
B、网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分
C、在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家
D、发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

答案B，C

解析根据《证券发行与承销管理办法》第13条的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。本题中，首次公开发行股票数量少于4亿股，所以选项A错误。该法第7条的规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。所以选项B正确。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。所以选项C正确。第14条的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。本题中，首次公开发行股票数量少于4亿股，所以选项D错误。

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