建立健全预警补仓和强制平仓制度要求(　　)。

admin2009-10-26 23

问题建立健全预警补仓和强制平仓制度要求(　　)。

选项 A、证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B、当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C、当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D、证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

答案A,B,C

解析 D项应为证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出()。
对现金和流动资产的日常管理是()。
下列关于道氏理论的说法中，错误的是()。
经常性收益是投资者()。Ⅰ．本金获得保障Ⅱ．财富得到积累Ⅲ．定期获得经常性收益Ⅳ．风险低
总体、样本和统计量的含义是()。Ⅰ．总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合Ⅱ．样本是从总体中抽取部分个体所组成的集合Ⅲ．统计量是用来描述样本特征的概括性数字度量Ⅳ．总体是指具有某一特征的研究对象的部
为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省
下列关于有效边界的说法正确的有()。’Ⅰ．有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的Ⅱ．有效边界上的证券组合即是投资者的最优证券组合Ⅲ．对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找
下列关于缺口分析法的说法中，正确的有()。Ⅰ．只要不存在流动性缺口，就不存在流动性风险Ⅱ．流动性缺口就是融资性缺口Ⅲ．缺口分析法是针对未来特定时段，计算到期资产和到期负债之间的差额Ⅳ．通过判断流动性缺口，可以判断金融机构不同
确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。
下列关于适当性原则的说法，正确的是()。I．适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ．适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服

随机试题

为防止往复泵、齿轮泵超压发生事故，一般应在排出管线切断阀前设置安全阀。()
医生根据病人的体温、血压、心电图等检查资料确诊病患，这属于思维特性中的（　　　）。
A、宣肺化痰，利咽排脓B、清热化痰，润肺止咳C、清热化痰，散结解毒D、清热化痰，宽胸散结E、清热化痰，除烦止呕桔梗的功效是
负责中药饮片临方炮制工作的，应当是具有几年以上炮制经验的中药学专业技术人员
政府对进出口贸易进行干预的主要手段包括()。
(2018年)根据涉外投资法律制度的规定，对于某个总投资2亿美元的外商投资限制类项目，下列处理方式中，正确的是()。
要研究信息，必须理解信息的一般特征，以下说法中不正确的是()。
由于先前做了活动或经验、习惯的影响而形成的心理的一种动力准备状态称()。
ThegiantMirafioriplantinTurinistheheartofFiatAuto,thetroubledcardivisionoftheFiatgroup.Astheearlyshifttr
Almosteveryactivityinliferequirescommunication.Whenyoumakeaspeechatschool,【T1】______atarestaurant,ortellajoke

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出()。

对现金和流动资产的日常管理是()。

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经常性收益是投资者()。Ⅰ．本金获得保障Ⅱ．财富得到积累Ⅲ．定期获得经常性收益Ⅳ．风险低

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

为防止往复泵、齿轮泵超压发生事故，一般应在排出管线切断阀前设置安全阀。()

医生根据病人的体温、血压、心电图等检查资料确诊病患，这属于思维特性中的（　　　）。

A、宣肺化痰，利咽排脓B、清热化痰，润肺止咳C、清热化痰，散结解毒D、清热化痰，宽胸散结E、清热化痰，除烦止呕桔梗的功效是

负责中药饮片临方炮制工作的，应当是具有几年以上炮制经验的中药学专业技术人员

政府对进出口贸易进行干预的主要手段包括()。

(2018年)根据涉外投资法律制度的规定，对于某个总投资2亿美元的外商投资限制类项目，下列处理方式中，正确的是()。

要研究信息，必须理解信息的一般特征，以下说法中不正确的是()。

由于先前做了活动或经验、习惯的影响而形成的心理的一种动力准备状态称()。

ThegiantMirafioriplantinTurinistheheartofFiatAuto,thetroubledcardivisionoftheFiatgroup.Astheearlyshifttr

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建立健全预警补仓和强制平仓制度要求( )。

证券交易

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证券一般从业资格

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出()。

对现金和流动资产的日常管理是()。

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经常性收益是投资者()。Ⅰ．本金获得保障Ⅱ．财富得到积累Ⅲ．定期获得经常性收益Ⅳ．风险低

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

为防止往复泵、齿轮泵超压发生事故，一般应在排出管线切断阀前设置安全阀。()

医生根据病人的体温、血压、心电图等检查资料确诊病患，这属于思维特性中的（ ）。

A、宣肺化痰，利咽排脓B、清热化痰，润肺止咳C、清热化痰，散结解毒D、清热化痰，宽胸散结E、清热化痰，除烦止呕桔梗的功效是

负责中药饮片临方炮制工作的，应当是具有几年以上炮制经验的中药学专业技术人员

政府对进出口贸易进行干预的主要手段包括()。

(2018年)根据涉外投资法律制度的规定，对于某个总投资2亿美元的外商投资限制类项目，下列处理方式中，正确的是()。

要研究信息，必须理解信息的一般特征，以下说法中不正确的是()。

由于先前做了活动或经验、习惯的影响而形成的心理的一种动力准备状态称()。

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