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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
admin
2014-05-17
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问题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
选项
A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
答案
A,B,C
解析
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定,资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:①取得证券从业资格;②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形;④未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;⑥正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
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证券发行与承销
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