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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
admin
2013-05-10
28
问题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A、免于罚款
B、处以3万元以下的罚款
C、处以3万元的罚款
D、处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
B
解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/I7i2FFFM
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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