有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

admin2022-01-10 34

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Hpw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

财政政策对股票价格影响的主要表现有()。Ⅰ．扩大财政赤字，刺激经济发展，进而影响企业利润水平和股息派发Ⅱ．调节税率，影响企业盈利和股息Ⅲ．提高法定存款准备金率，市场资金趋紧，影响股价Ⅳ．控制国债发行量，改变证券市场的证券供应和资
下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的有()。Ⅰ．可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体Ⅱ．由于可转换公司债券的持有者可以
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定
期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。Ⅰ．强行爆仓Ⅱ．强制减仓Ⅲ．强行平仓Ⅳ．暂停交易
一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。
可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。
指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。
基金管理人的职责包括()等。Ⅰ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅲ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
区域性股权交易市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

随机试题

二十四节气反映了我国的自然地理环境特征，下列叙述正确的是()。
呼吸基本节律的产生部位是【】
治疗军团菌病应首选
界址点点位误差的检查方法是()。
进度目标分析和论证的目的是()。
下列关于贷款发放管理的说法，错误的是()。
国有建设用地使用权出让公告的内容一般不给包括()。
结合货币层次理论结合实际分析M2变动对实体经济的影响。(上海财经大学2018年)
要使图片框P1中显示当前路径下的图片文件img1.jpg，则应使用的语句是()。
Itisclearthatwearerapidlybecomingaglobalculture.Newformsofinformationtechnology,intercontinentaltravel,andthe

最新回复(0)

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。Ⅰ．强行爆仓Ⅱ．强制减仓Ⅲ．强行平仓Ⅳ．暂停交易

一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

区域性股权交易市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

二十四节气反映了我国的自然地理环境特征，下列叙述正确的是()。

呼吸基本节律的产生部位是【】

治疗军团菌病应首选

界址点点位误差的检查方法是()。

进度目标分析和论证的目的是()。

下列关于贷款发放管理的说法，错误的是()。

国有建设用地使用权出让公告的内容一般不给包括()。

结合货币层次理论结合实际分析M2变动对实体经济的影响。(上海财经大学2018年)

要使图片框P1中显示当前路径下的图片文件img1.jpg，则应使用的语句是()。

Itisclearthatwearerapidlybecomingaglobalculture.Newformsofinformationtechnology,intercontinentaltravel,andthe