首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
admin
2019-01-16
30
问题
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/HpP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中,不正确的是()。Ⅰ.可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ.不得参与新股发行及可转换债券发行Ⅲ.不得参与股票增发和配股的申购Ⅳ.不得投资股指期货
按照我国现行规定,下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ.上市的股票Ⅱ.期货Ⅲ.上市的国债Ⅳ.上市的企业债券
下列关于基金各项费用的说法中,不正确的是()。Ⅰ.基金从设立到终止都要支付一定的费用Ⅱ.目前,我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费Ⅲ.目前,我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常高于0.25%Ⅳ.股票型基金的托管费率低于
下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式的说法中,正确的是()。Ⅰ.参与者的自主报价分为公开报价和对话报价Ⅱ.公开报价包括单边报价与双边报价Ⅲ.对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价Ⅳ.进行双边报
鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有()。Ⅰ.VaR计算简便Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ.VaR限额是动态的Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
下列选项中,属于定向资产管理业务特点的是()。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ.适用于为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
下列关于新股网上发行的说法中,错误的是()。Ⅰ.网上发行虽然高效安全,但要占用大量的人力、物力和财力,不具有经济性Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点,但效率不高且安全性差Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效、安全Ⅳ.网上发行既
下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中,正确的是()。Ⅰ.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者Ⅱ.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购Ⅲ.会员公司代理客户参与买断式回购交易,需承担其客
公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
随机试题
在某工程双代号网络计划中,如果以关键节点为完成节点的工作有3项,则3项工作()。
只要可燃物浓度在爆炸极限之外就是安全的。
HBsAg持续(+),HBeAg(-),抗HBe(+)或(-),提示为()
干酪性肺炎病人的痰颜色常是
用俞募配穴法治疗小儿遗尿选
项目决策管理是指()对项目的管理。
【背景资料】某一储油库工程,施工图纸已齐备,现场已完成三通一平工作,满足了工程开工的条件。该工程由银行贷款和企业自筹资金相结合,解决了资金问题,实行邀请招标发包。业主与承包单位签订的合同总工期为10个月,计300个日历天,按国家工期定额规定,该工程的定额
关税同盟形成后带来的动态效果有()。
西周末年思想家史伯说“和实生物,同则不继,以它平它谓之和,故能丰长而物归之”。这里包含的辩证法思想有()
在考生文件夹下,打开文档WORD1.docx,按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1.docx)保存文档。【文档开始】首届中国网罗媒体论坛在青岛开幕6月22日,首届中国网罗媒体论坛在青岛隆重开幕。来自全国近150家网罗媒体的代表聚会青岛
最新回复
(
0
)