下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

admin2011-03-21 36

问题下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

选项 A、稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
B、证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C、证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
D、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施

答案B

解析证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。定期或不定期对自营业务进行检查或稽核，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司可承受范围之内。

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下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

2岁小儿，2个月前患麻疹，1个月来咳嗽，发热，1周来嗜睡，间断呕吐。查体：体温38．9℃，嗜睡，营养差，颈抵抗(+)，心肺腹无异常，脑脊液WBC150×109／L，单核65％，糖2．24mmol／L，PPD试验阴性。此患儿PPD(-)的原因

我国春秋战国时期的著名医书《内经》按阴阳强弱，把人分为太阴、少阴、太阳、阳、阴阳平和五种类型，称之为阴阳五行说。它与德国心理学家施特恩的人格类型模式中的哪种模式相一致?

Germany’sbest-sellingdailywasfilledthefollowingweekwithlettersfromreaderscomplainingthatGermanswillneverwincon

与维生素A叙述不对的是

网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

宏观经济总量分析是()。

下列合同履行的担保方式中，属于法定担保的是()

感知觉是认知的开端，其主要的途径有()

王某因犯盗窃罪被判处有期徒刑，执行完毕后第4年，再次犯盗窃罪被人民法院判处2年零9个月有期徒刑。人民法院不能对王某适用下列哪些制度?()

下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。( )

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。( )

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。( )

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。( )

2岁小儿，2个月前患麻疹，1个月来咳嗽，发热，1周来嗜睡，间断呕吐。查体：体温38．9℃，嗜睡，营养差，颈抵抗(+)，心肺腹无异常，脑脊液WBC150×109／L，单核65％，糖2．24mmol／L，PPD试验阴性。此患儿PPD(-)的原因

我国春秋战国时期的著名医书《内经》按阴阳强弱，把人分为太阴、少阴、太阳、阳、阴阳平和五种类型，称之为阴阳五行说。它与德国心理学家施特恩的人格类型模式中的哪种模式相一致?

Germany’sbest-sellingdailywasfilledthefollowingweekwithlettersfromreaderscomplainingthatGermanswillneverwincon

与维生素A叙述不对的是

网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

宏观经济总量分析是()。

下列合同履行的担保方式中，属于法定担保的是()

感知觉是认知的开端，其主要的途径有()

王某因犯盗窃罪被判处有期徒刑，执行完毕后第4年，再次犯盗窃罪被人民法院判处2年零9个月有期徒刑。人民法院不能对王某适用下列哪些制度?()

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)