首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
admin
2020-02-11
20
问题
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
选项
A、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
答案
A
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Hmw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于()。
按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。
下列影响股价的因素中,属于宏观经济与政策因素的有()。Ⅰ.市场利率Ⅱ.经济周期循环Ⅲ.行业分类Ⅳ.公司竞争力
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的()。
下列基金费用中,由基金资产承担的是()。Ⅰ.信息披露费Ⅱ.基金转换费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.持有人大会费用
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
下列关于股票特征的说法,正确的是()。Ⅰ.股票是一种物权证券Ⅱ.股票本身虽然没有价值,但是代表着一定的价值Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ.股票证明了股东的权利
证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.明确保荐期限Ⅳ.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
随机试题
在考生文件夹下的“sampl.accdb”数据库文件中已建立2个关联表对象(名为“员工表”“部门表”)。请按以下要求,完成表的各种操作。分析两个表对象“员工表”和“部门表”的构成,判断其中的外键属性,将其属性名称作为“员工表”的对象说明内容进行设置。
校正井架,应先用作业机将油管上提,油管下端距井口()左右。
下列不属于项目团队能力开发的技巧与方法的是()
事故调查取证是事故调查工作的重要环节。根据《企业职工伤亡事故调查分析规则》(GB6442—1986),事故调查取证主要包括()。
游泳池工程优先选用的不定型密封材料是()。[2012年真题]
A注册会计师承接甲集团财务报表的审计工作。下列关于A注册会计师基于对集团财务报表审计目的判断组成部分是否具有财务重大性的事项中,恰当的是()。
啤酒生产时,麦芽中多酚氧化酶(PPO)的作用会降低啤酒质量,因此,制备麦芽过程中需降低其活性。下图为不同pH和温度对PPO活性影响的曲线。下列叙述错误的是()。
某次数学竞赛设一、二等奖。已知:(1)甲、乙两校获奖的人数比为6:5;(2)甲、乙两校获二等奖的人数总和占两校获奖人数总和的60%;(3)甲、乙两校获二等奖的人数之比为5:6。问甲校获二等奖的人数占该校获奖总人数的百分之几?
为考生文件夹下Xiugai文件夹中的News.exe文件建立名为Knews的快捷方式,并存放在考生文件夹下。
_____,Iwillsparenoefforttopersuadehimtogoabroadforfurtherstudy.
最新回复
(
0
)