基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。[2015年12月真题]

admin2022-09-14 22

问题基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。[2015年12月真题]

选项 A、成熟性
B、协调性
C、独立性
D、客观性

答案A

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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